《支持风险投资创业投资高质量发展若干措施》新闻发布会

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《支持风险投资创业投资高质量发展若干措施》新闻发布会

发布时间：2023年1月10日下午

∆ 省地方金融监管局副局长刘连刚

∆ 省财政厅副厅长孟照红

∆ 安徽证监局副局长柳艺

∆ 省委宣传部新闻发布处处长汪晔宇

∆ 新闻发布会现场

省地方金融监管局副局长刘连刚

近日，省政府印发了《支持风险投资创业投资高质量发展若干措施》（皖政秘〔2022〕241号，以下简称《若干措施》）。下面我向各位通报一下《若干措施》的有关情况。

一、起草背景与过程

为深入贯彻落实党的二十大精神，按照省第十一次党代会关于打造“基金丛林”的部署要求，抢抓长三角一体化重大机遇，吸引更多社会资本在安徽投资创业，促进我省创新创业资本蓬勃发展，推动创新链产业链资金链人才链深度融合，更好为“三地一区”建设提供金融支撑，省地方金融监管局牵头深入开展调研，聚焦市场化风投创投机构的资金募集、项目投资、基金管理、市场退出等全过程，在积极学习借鉴沪苏浙及山东、青岛、深圳等地经验做法，并广泛征求各市和省直相关部门机构、市场化风投创投机构、有关商协会等意见基础上，经过多轮修改最终形成了《若干措施（送审稿）》。经合法合规性审查和公平竞争审查后，报经省政府常务会议审议通过，以省政府文件印发。

二、主要内容

《若干措施》共分五大部分、20条措施。

一是培育更多风投创投市场主体。总的思路是撬动更多社会资本有序进入风投创投行业，提出积极招引风投创投机构、培育本土风投创投机构、鼓励国有企业参与设立风投创投机构、高质量建设风投创投机构集聚区等举措，不断壮大我省风投创投市场主体规模。

二是推动风投创投“募投管退”良性循环。遵循风投创投资本发展规律，从资金募集、项目投资、基金管理、市场退出等全周期，提出支持政府基金参与设立风投创投基金、加大优质项目资源供给、提升政府基金市场化专业化水平、优化政府基金管理体制、丰富风投创投退出渠道、打造风投创投服务平台等举措。

三是推动风投创投机构抢占发展制高点。重点聚焦高科技领域和未来产业、聚焦新兴产业固链强链延链补链、聚焦“四新”经济发展等，提出引导风投创投机构投早投小投科技、助推风投创投机构高质量发展等举措。

四是营造优质市场化法治化营商环境。围绕人才、团队、平台、产业等，加强对创新创业资本支持，提出优化风投创投行业市场准入、推动风投创投行业双向开放、搭建高能级风投创投对接平台、培育引进风投创投人才、健全中介服务体系、培育良好资本文化等举措。

五是形成风投创投发展政策合力。从构建省市联动政策体系、狠抓工作落实、加强宣传引导等方面，着力推动各项政策措施落地。

三、政策亮点

一是推进省市联动加大奖补力度。坚持有为政府和有效市场相结合，发挥财政资金引导作用，支持风投创投机构发展。《若干措施》提出，支持各市、县（区）结合本地实际研究出台风投创投机构落户、投资、基金招商、风险分担等方面政策。

二是注重市场逻辑优化基金生态。围绕风投创投基金“募投管退”全过程提出政策措施。聚焦基金募资，强化政府基金配资支持，省内各级财政资金、政府引导基金或母基金、地方国有独资企业实际出资子基金的总和，可放宽至子基金实缴总额的50%，出资天使子基金比例不设上限要求；聚焦基金投资，建立省市上市后备资源库与风投创投机构名单双向推送对接机制，引导风投创投机构投资上市后备资源库企业；聚焦基金管理，完善省级政府性股权投资基金投资决策机制，政府引导基金或母基金参股比例30%以下（含）的子基金，可不派驻董事、不设定一票否决权。优化管理机制，省级政府性股权投资基金参股的风投创投子基金，对其存续期、管理费拨付方式、投资损失允许率等方面放宽限制；聚焦基金退出，实施企业上市“迎客松行动”计划，将符合条件的风投创投基金投资的企业纳入上市后备资源库培育。

三是坚持改革思维创新工作举措。在省级层面增加政策弹性，为各市改革创新打开空间。在返投比例方面，提出对省级政府投资基金参股或合伙子基金投资我省企业的资金比例，放宽至不低于省级政府性投资基金出资额的1.2倍，天使类子基金可放宽至1倍，各市可参照省级政策设定返投比例。

四是注重规范资本行为。党的二十大明确要求要依法规范和引导资本健康发展，《若干措施》提出健全适应风投创投行业特点的宽市场准入、重事中事后监管的适度有效的体制机制，优化商事登记流程，建立私募基金综合研判机制，在风险可控前提下，畅通风投创投落户渠道。

下一步，省地方金融监管局将对《若干措施》各项重点任务进一步细化，加强部门协作联动，推动政策落地落实。同时，广泛宣传风投创投高质量发展过程中涌现的典型案例和先进经验，营造风投创投机构发展良好舆论氛围。

答记者问

中安在线记者：2022年，安徽省在“基金丛林”建设过程中打出了一系列组合拳，请介绍下，目前咱们安徽基金体系建设的整体进展如何？

省地方金融监管局副局长刘连刚

2022年，按照省委省政府的工作部署，省地方金融监管局牵头创新“手法、步法、打法”，积极招引优质基金落地安徽，通过基金发现和引育产业优势项目，引领支撑新兴产业高质量发展。安徽“基金丛林”体系建设蹄疾步稳、加速成型。

一是基金体量不断扩容、投资活跃度再上台阶。截至2022年末（“清科私募”统计数据），在皖落地的私募基金管理人共239家，在皖落地的私募基金共1687只，在皖落地的私募基金备案规模达1.38万亿元，居全国第7位；私募基金投资案例累计372个、累计投资金额79.66亿元，分别居全国第8位和第7位。此外，2022年我省首只公募基金（兴合基金）落地芜湖，填补了我省公募基金领域空白，我省成为全国第10个、中部第1个同时拥有七大金融全牌照的省份；首只合格境外有限合伙人基金（QFLP）成功落地自贸试验区芜湖片区，我省金融业态更加丰富。

二是支持风投创投机构发展的“1+16”政策体系基本形成。我省高度重视风投创投行业发展，目前，10余个地市已出台支持风投创投机构发展的专门政策，连同此次省里出台的《支持风险投资创业投资高质量发展的若干措施》，基本形成省市联动、促进风投创投高质量发展的“1+16”政策体系。从目前已经出台的政策看，围绕风投创投机构基金落地、人才落户、降低返投比例、加大配资参股、服务双招双引等方面，各地都拿出了“真金白银”的支持举措。这些高含金量的举措，有力的激发了创新创业资本服务现代化美好安徽建设的热情。2022年，全省有90余只基金参与项目“双招双引”，促成在皖落地项目近150个、计划总投资约1500亿元，基金投资撬动比例近10倍。

三是省新兴产业引导基金组建设立。自“十三五”以来，政府投资基金已成为我省“基金丛林”体系中不可或缺的重要组成部分。2022年，根据省政府工作部署，省地方金融监管局会同省财政厅牵头研究制定了《安徽省新兴产业引导基金组建方案》，吸引社会化资本共同参与，利用五年时间，推动组建设立总规模不少于2000亿元的省新兴产业引导基金体系。《组建方案》出台短短6个月，已接待省内外管理机构304家次，已有15只母基金完成基金管理人遴选工作，人工智能等母基金正式揭牌运营，各只母基金对接储备子基金60只，计划规模逾千亿元，储备投资项目近400个，预计2023年一季度整体投资金额将达到70亿元。

国际商报记者：请问，在安徽省打造“基金丛林”的过程中，省财政是如何发挥好财政资金引导作用，撬动更多社会资本在安徽投资创业？

省财政厅副厅长孟照红

为支持风投创投高质量发展，发挥财政资金杠杆撬动作用，引导更多社会资本投向我省十大新兴产业领域，省财政出资设立了省新兴产业引导基金，并作出了一系列制度设计创新：

一是保障杠杆撬动。根据500亿元引导基金放大到2000亿元基金体系的总体要求，对引导基金出资主题、功能、天使母基金设置差异化的杠杆比例。

二是突出绩效导向。遵循“资金跟着项目走”原则，根据各母基金投资进度和运作绩效，动态调整引导基金出资进度和出资份额。

三是放宽返投要求。天使母基金和主题、功能母基金投资我省的最低金额降至引导基金出资额的1-1.2倍，同时放宽返投认定范围。

四是提高退出效率。引导基金采取“即退即分、先回本后分利”的方式分配，加快投资回收速度，形成“投资—退出—再投资”的良性循环。

五是建立让利机制。在母基金清算退出时，达到门槛收益率、完成返投要求的，引导基金财政出资产生的超额收益，向基金管理机构和其他社会出资人让利。

六是完善激励机制。设定引导基金门槛收益率，对超过门槛收益的部分，允许基金管理机构按一定比例提取超额业绩报酬。

安徽新闻综合广播记者：请介绍安徽证监局支持风投创投基金规范发展的情况。

安徽证监局副局长柳艺

党的二十大明确指出要“健全资本市场功能，提高直接融资比重”“完善科技创新体系”。风投创投等各类私募股权投资基金，对于促进创新资本形成，支持科技创新具有十分重要的基础性、战略性作用，是直接融资体系的重要组成部分。

近年来，中国证监会坚守监管的主责主业，持续改进私募基金监管服务，特别是不断优化私募基金登记备案工作机制，进一步明确标准、规范流程，有力促进了私募基金行业提质增效。安徽证监局深入贯彻落实证监会党委和省委省政府决策部署，一手抓监管，一手促发展，会同省地方金融监管局、省发展改革委、省市场监督管理局等部门稳步推进安徽辖区私募基金风险分类整治，持续做好私募基金市场主体管理服务，行业发展生态进一步优化。近年来，安徽省私募基金行业快速发展，2022年1-11月，全省新增私募基金管理人24家，新增备案私募基金产品199只，创近三年来新高；风投、创投等各类私募股权投资基金投资初创科技型企业的数量、规模连年增长，由2020年一季度的280个、67.83亿元增至2022年三季度的760个、147.73亿元，增幅达171%、118%。

下一步，安徽证监局将进一步贯彻落实证监会党委、省委省政府部署要求，推动风投创投基金高质量发展，积极发挥股权资本促进创新的作用，更好为安徽省“三地一区”建设提供金融支持，服务实体经济发展。